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2014年考試錄用中國證監(jiān)會參公管理人員專業(yè)考試及大綱有關(guān)問題公告

來源：國家公務(wù)員考試錄用系統(tǒng) 閱讀：7333 次日期：2013-10-14 18:10:25

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關(guān)于2014年度考試錄用中國證監(jiān)會

參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)考試及專業(yè)考試大綱有關(guān)問題的公告

根據(jù)招錄工作安排，中國證監(jiān)會2014年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員的全部職位列為證監(jiān)會特殊專業(yè)職位，實施2+X考試。所有報考證監(jiān)會招錄職位的考生，除參加公共科目筆試外，還需要按所報崗位要求，參加財金類、法律類、會計類或計算機類專業(yè)考試。專業(yè)考試時間為2013年11月23日下午14：00-16：00。考試地點為各直轄市、全國各省會城市和自治區(qū)首府設(shè)置的考場。專業(yè)考試不指定考試輔導用書，不舉辦也不委托任何機構(gòu)舉辦考試輔導培訓班。考試范圍以《2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱》（見附件）為準。

附件：2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法管理

事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

中國證監(jiān)會

2013年10月14日

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會

參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（計算機類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的計算機專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考計算機類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。計算機類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—計算機

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（）不是操作系統(tǒng)。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：MicrosoftOffice

答：（D）

（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（）是操作系統(tǒng)。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：MicrosoftOffice

答：（ABC）

（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

1、以下軟件中，（）是操作系統(tǒng)。

A：Windows

B：Unix

C：Linux

D：MicrosoftOffice

答：（ABC）

五、考查知識點

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下計算機專業(yè)知識：

1、計算機體系結(jié)構(gòu)

2、操作系統(tǒng)原理

3、網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)知識

4、數(shù)據(jù)通信協(xié)議

5、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

6、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)

7、程序設(shè)計語言

8、多媒體基礎(chǔ)知識

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法

管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（會計類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的會計專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考會計類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。會計類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—會計

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。參加會計類專業(yè)科目考試的考生不允許自帶任何類型的計算器。

四、樣題

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，所有者權(quán)益總額是（）？

A：100萬元

B：200萬元

C：300萬元

D：400萬元

答案：（B）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（）？

A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元

答案：（ACD）

1、某企業(yè)資產(chǎn)總額是300萬元，負債總額100萬元，以下錯誤的是（）？

A：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是100萬元

B：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是200萬元

C：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是300萬元

D：該企業(yè)所有者權(quán)益總額是400萬元

答案：（ACD）

五、考查知識點

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下會計專業(yè)知識：

（一）會計準則及其實務(wù)運用

1、財務(wù)會計基本概念

（1）會計基本假設(shè)與會計信息質(zhì)量要求

（2）會計要素及其確認與計量原則

2、金融資產(chǎn)

（1）金融資產(chǎn)的分類及初始、后續(xù)計量

（2）金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移

3、存貨

（1）存貨的初始計量及發(fā)出存貨成本結(jié)轉(zhuǎn)

（2）存貨的期末計量

4、長期股權(quán)投資

（1）長期股權(quán)投資的初始計量

（2）長期股權(quán)投資的后續(xù)計量

（3）長期股權(quán)投資核算方法的轉(zhuǎn)換及處置

5、固定資產(chǎn)

（1）固定資產(chǎn)的初始及后續(xù)計量

（2）持有待售固定資產(chǎn)及固定資產(chǎn)處置

6、無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)的確認及初始、后續(xù)計量

（2）無形資產(chǎn)處置

7、投資性房地產(chǎn)

（1）投資性房地產(chǎn)范圍、初始及后續(xù)計量

（2）投資性房地產(chǎn)的轉(zhuǎn)換及處置

8、資產(chǎn)減值

資產(chǎn)減值損失的確認和計量

9、負債

（1）流動負債的確認和計量

（2）非流動負債的確認和計量

10、所有者權(quán)益

所有者權(quán)益的分類及會計處理

11、收入、費用和利潤

（1）銷售商品、提供勞務(wù)的收入確認原則及其具體運用

（2）費用確認、利潤的會計處理

12、財務(wù)報告

（1）財務(wù)報告構(gòu)成及列報要求

（2）合并報表范圍確定及合并報表編制

（3）資產(chǎn)負債表日后事項

13、特定交易事項的會計處理

（1）或有事項的確認、計量及披露

（2）非貨幣性資產(chǎn)交換認定及其確認和計量

（3）債務(wù)重組的界定及不同重組方式的處理

（4）政府補助的分類及其會計處理

（5）借款費用的確認和計量

（6）股份支付的確認和計量

（7）所得稅的會計處理

（8）外幣折算

（9）租賃的分類及其會計處理

（10）會計政策變更與會計估計變更的區(qū)分及其處理

（11）企業(yè)合并的類型劃分及會計處理

（12）購買及出售子公司少數(shù)股權(quán)處理

（二）審計基礎(chǔ)知識

1、審計基礎(chǔ)知識

（1）基本準則

（2）注冊會計師法律責任

（3）注冊會計師執(zhí)業(yè)準則和職業(yè)道德規(guī)范

2、審計程序、技術(shù)和方法

（1）審計準則1101號-注冊會計師的總體目標和審計工作的基本要求

（2）審計準則1121號-對財務(wù)報表審計實施的質(zhì)量控制

（3）審計準則1131號-審計工作底稿

（4）審計準則1141號-財務(wù)報表審計中與舞弊相關(guān)的責任

（5）審計準則1201號-計劃審計工作

（6）審計準則1211號-通過了解被審計單位及其環(huán)境識別和評估重大錯報風險

（7）審計準則1231號-針對評估的重大錯報風險采取的應(yīng)對措施

（8）審計準則1251號-評價審計過程中識別出的錯報

（9）審計準則1301號-審計證據(jù)

（10）審計準則1312號-函證

（11）審計準則1323號-關(guān)聯(lián)方

（12）審計準則1501號-對財務(wù)報表形成審計意見和出具審計報告

（13）審計準則5101號-會計師事務(wù)所對執(zhí)行財務(wù)報表審計和審閱、其他鑒證和相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)實施的質(zhì)量控制

（三）財務(wù)信息披露規(guī)范

1、非經(jīng)營性損益的定義、內(nèi)容及披露要求

2、凈資產(chǎn)收益率的計算

3、每股收益的計算和列報

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法

管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（法律類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—法律

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

（一）單項選擇（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（Ｃ）

（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

（三）不定項選擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（）？

A：公民在年老時

B：公民在疾病時

C：公民在遭受自然災(zāi)害時

D：公民在喪失勞動能力時

答：（ABD）

五、考查知識點

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識（可參考財經(jīng)類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識：

（一）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則

（2）證券發(fā)行的條件、方式

（3）證券上市和暫停、終止交易

（4）證券交易的信息公開和禁止行為

（5）上市公司收購的方式和程序

（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會

（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則

（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管

（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權(quán)限

（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度

2、基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)

（2）基金管理人、基金托管人

（3）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易

（4）公募基金的運作和信息披露

（5）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算

（6）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使

（7）私募基金

3、期貨條例

（1）期貨的概念、特征及其種類

（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會

（3）期貨交易的基本規(guī)則

（二）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資

（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度

（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定

（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓

（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務(wù)

（7）公司的財務(wù)與會計制度

（8）公司債券

（9）公司的變更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類

（2）合伙企業(yè)的解散與清算

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄

（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務(wù)人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)

（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算

（三）民事經(jīng)濟法律

1、民法

（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡

（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限

（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分類

（2）合同的訂立、效力、履行

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任

3、物權(quán)法

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動和物權(quán)的保護

（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容

（3）擔保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容

（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅

4、侵權(quán)責任法

（1）侵權(quán)行為和歸責原則

（2）侵權(quán)責任的概念、構(gòu)成、方式與適用

（3）侵權(quán)責任的免責和減輕

（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責任

5、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對存款人的保護

（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使

（4）信托設(shè)立、信托財產(chǎn)、信托當事人

（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務(wù)

6、其他經(jīng)濟法律

（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為

（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序

（3）勞動者的權(quán)利、勞動合同和集體合同、勞動爭議

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實施機關(guān)、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷

（2）行政處罰的種類與設(shè)定、實施機關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序

（3）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請、受理和決定

（4）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕恕⒘x務(wù)機關(guān)及賠償程序、方式、計算標準

（5）行政監(jiān)察機關(guān)的職責、權(quán)限和監(jiān)察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由

（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)

（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅

（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財產(chǎn)罪

（五）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟

4、仲裁的概念和特點、仲裁機構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序

5、國家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國家機構(gòu)

6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序

7、信訪渠道、信訪事項的受理、辦理、督辦

8、政府信息公開的范圍、方式和程序

2014年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務(wù)員法

管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

（財金類）

一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。

報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

（二）專業(yè)知識—財金

1、單項選擇40題

2、多項選擇15題

3、不定項選擇5題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。

四、樣題

1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）？

A：GDP

B：NNP

C：GNP

D：NI

答：（A）

1、下列選項錯誤的是（）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

1、下列選項錯誤的是（）？

A：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDP

B：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNP

C：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNP

D：國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI

答：（BCD）

五、考查知識點

（一）經(jīng)濟學基本原理

1、供給與需求

掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。

2、企業(yè)理論

掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。

3、市場失靈

掌握公共品、外部性、信息不對稱。

4、宏觀經(jīng)濟學及宏觀經(jīng)濟政策

掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟政策目標與工具。

掌握評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟運行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策、外匯管理政策和收入政策對資本市場的影響。

5、經(jīng)濟增長理論

掌握經(jīng)濟增長理論、經(jīng)濟周期。

6、本屆政府的經(jīng)濟發(fā)展思路

（二）金融基礎(chǔ)知識

1、貨幣供求

掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。

掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識；存款貨幣創(chuàng)造的過程。

2、金融機構(gòu)及金融業(yè)務(wù)

掌握我國金融機構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職責。

掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。

3、貨幣政策與金融監(jiān)管

掌握貨幣政策的目標、工具、傳導機制和中介指標。

掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。

掌握金融監(jiān)管的原則、目標和手段。

掌握《巴塞爾協(xié)議》的主要內(nèi)容。

4、財政與稅收

掌握增值稅、消費稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。

5、外匯管理與金融全球化

掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風險的概念和類型。

掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟的影響。

掌握當前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。

掌握國際資本流動的定義、原因和類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；主要國際金融機構(gòu)的職責。

（三）國際金融危機

1、國際金融危機成因；國際金融危機對金融市場的影響；國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響。

2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。

3、國際金融危機后的金融監(jiān)管新變化。

4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。

（四）證券基礎(chǔ)知識

1、證券及證券市場概述

掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預(yù)警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場的區(qū)別；債券市場。

掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。

掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。

掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。

掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。

掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。

掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。

掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。

2、證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金

掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。

掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。

掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。

掌握證券投資基金的定義、特征和作用。

掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。

掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關(guān)系。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。

3、證券交易

掌握證券交易的含義、種類和方式。

掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。

掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。