一、什么是上行文，上行文的用途
公文按其行文方向，可分為上行文、下行文和平行文。上行文指下級(jí)機(jī)關(guān)、組織向其所屬的上級(jí)機(jī)關(guān)、組織行文，也可以是向有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的上級(jí)部門行文，例如某地級(jí)政府向具有領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的某某級(jí)政府行文，某某級(jí)政府工作部門向具有業(yè)務(wù)指導(dǎo)關(guān)系的國務(wù)院工作部門行文都是上行文。
上行文的文種有３類：“請示”、“報(bào)告”、“意見”。 “請示”，適用于向上級(jí)機(jī)關(guān)請求指示、批準(zhǔn)。“報(bào)告”，適用于向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)工作，反映情況，答復(fù)上級(jí)機(jī)關(guān)的詢問。 “意見”是２０００年發(fā)布的《國家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》（以下簡稱《辦法》）新增加的文種，作為上行文，適用于對重要問題提出見解和處理辦法，供上級(jí)機(jī)關(guān)決策參考，也可以報(bào)請上級(jí)機(jī)關(guān)請求批準(zhǔn)或批轉(zhuǎn)。
二、對上行文審核把關(guān)的必要性
首先，某某局領(lǐng)導(dǎo)同志對公文處理工作非常重視，多次作出重要批示，XX年3月14日，袁崇仁局長在一份文件上批示“請辦公室下決心抓一下公文的規(guī)范，避免出現(xiàn)差錯(cuò)”。4月23日，袁局長又批示“請辦公室注意規(guī)范這方面的工作，要嚴(yán)格要求，經(jīng)常指導(dǎo)”。7月30日，袁局長批示“在這方面要很好的把關(guān)，凡是不符行文規(guī)范的堅(jiān)決退回”。某某局領(lǐng)導(dǎo)在這樣短的時(shí)間內(nèi)3次對公文工作作出批示，足見對這項(xiàng)工作的重視。我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把領(lǐng)導(dǎo)的要求貫徹到公文審核把關(guān)工作中去。
其次，從公文的定義來看，公文是行政機(jī)關(guān)在行政管理過程中形成的具有法定效力和規(guī)范體式的文書，是依法行政和進(jìn)行公務(wù)管理的重要工具。這個(gè)定義至少體現(xiàn)了公文2個(gè)鮮明的特點(diǎn)：一是具有法定效力，公文印發(fā)后，各級(jí)機(jī)關(guān)要認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照執(zhí)行。二是具有規(guī)范體式，包括紙張的規(guī)格，數(shù)字的寫法、標(biāo)點(diǎn)符點(diǎn)的用法都有嚴(yán)格的規(guī)定，必須正確使用。文稿審核是公文處理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，如果沒有人來審核和把關(guān)，公文的質(zhì)量是很難保證的。再者，向上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)送公文，更是一件非常嚴(yán)肅的工作。如果一份上行文陳述不清，請示事項(xiàng)不明確、具體，往往會(huì)給上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、答復(fù)帶來一定難度。如果該用請示的用了報(bào)告，或者格式不規(guī)范，被上級(jí)機(jī)關(guān)作退文處理，既耽誤了時(shí)間，更有可能誤事，給工作帶來一定程度上的被動(dòng)。
再次，從各單位上報(bào)某某局的文件看，還存在不少問題。比如有的文件不符合行文規(guī)則，有的文件不夠規(guī)范，請示報(bào)告不分，報(bào)告中夾帶請示事項(xiàng)，上報(bào)文件沒標(biāo)簽發(fā)人等。有個(gè)別文件印制、裝訂不符合要求，甚至還有未加蓋公章就報(bào)出的文件。綜上所述，對上行文加強(qiáng)審核把關(guān)十分必要。
三、上行文審核把關(guān)中應(yīng)注意的問題
《辦法》第四章第二十七條規(guī)定：“公文送負(fù)責(zé)人簽發(fā)前，應(yīng)當(dāng)由辦公廳（室）進(jìn)行審核。審核的重點(diǎn)是：是否確需行文，行文方式是否妥當(dāng)，是否符合行文規(guī)則和擬制公文的有關(guān)要求，公文格式是否符合本辦法的規(guī)定等?！?/P>
1、是否確需行文
向上級(jí)機(jī)關(guān)行文，一般有以下幾種情況:一是工作中不能自行決定重大問題，需要上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，如請求將河口模型建在東營某地的請示；二是審批權(quán)限在上級(jí)機(jī)關(guān)需要上級(jí)機(jī)關(guān)審批的，如防洪工程建設(shè)初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)的批準(zhǔn)，國有資產(chǎn)“非轉(zhuǎn)經(jīng)”手續(xù)等，都需要請求上級(jí)批準(zhǔn)；三是例行的工作總結(jié)報(bào)告或領(lǐng)導(dǎo)安排上報(bào)的,前者如每年需要向上級(jí)報(bào)告防汛、防凌工作情況，后者如局領(lǐng)導(dǎo)研究決定上報(bào)的黃河三角洲考察報(bào)告、汶河流域考察報(bào)告等；四是上級(jí)有明確要求上報(bào)的，如XX年全河工作會(huì)議上黃委李國英主任要求委屬各單位上報(bào)創(chuàng)新體系意見；五是對工作中的重大問題提出見解和意見，供上級(jí)機(jī)關(guān)決策參考，對南水北調(diào)東線工程利用東平湖作調(diào)蓄水庫的意見等。
無論何種情況的上行文，都要認(rèn)真審核其有無必要行文，也就是說向上級(jí)行文的理由是否充分，不能來文即核，核后即報(bào)。凡上級(jí)有明確的規(guī)定不允許的，就沒有必要再行文請示。比如，關(guān)于單位購置配備工作用車問題，什么級(jí)別的單位、領(lǐng)導(dǎo)配備什么標(biāo)準(zhǔn)的車輛，上級(jí)規(guī)定的比較明確具體，如超標(biāo)準(zhǔn)購置車輛，就不要行文請示了；再如某某局有規(guī)定局領(lǐng)導(dǎo)一般不參加局屬單位召開的專業(yè)性會(huì)議，那么某地局召開有關(guān)會(huì)議也必要行文請某某局領(lǐng)導(dǎo)參加。如果確需行文，還要考慮是書面行文還是采取其他方式，能用口頭、電話、傳真等解決問題的可不再行文。在這一點(diǎn)上審核人員要敢于負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把住行文關(guān)。
2、行文方式是否妥當(dāng)
（1）行文名義是否準(zhǔn)確。一般情況下，對于一些全局性的重大問題，需以本單位的名義向上級(jí)機(jī)關(guān)行文，如向上級(jí)黨委部門報(bào)送公文，需以本單位黨組織的名義行文。對于請示上級(jí)機(jī)關(guān)主管部門職權(quán)范圍內(nèi)的具體問題，可以本單位部門的名義用便函直接報(bào)主管部門處理，但切不可用便函的形式直接向上級(jí)機(jī)關(guān)請示。
（2）文件形式是否妥當(dāng)。一般上行文要用有紅頭、有發(fā)文字號(hào)和簽發(fā)人、格式規(guī)范、齊全的正式文件。但在實(shí)際工作中往往有的單位不用正式文件，如向領(lǐng)導(dǎo)同志報(bào)告其交辦事項(xiàng)用“呈閱件”、“參閱件”等，這種形式上級(jí)主管部門已多次要求禁用，應(yīng)改用正式文件的形式。
3、是否符合行文規(guī)則
（1）不越級(jí)行文，不橫向請示。上行文的主送單位必須是與制發(fā)機(jī)關(guān)有隸屬關(guān)系的直接上級(jí)機(jī)關(guān)。雖是上級(jí)機(jī)關(guān)但不是直接隸屬關(guān)系的不應(yīng)直接請示、報(bào)告，否則即成為越級(jí)行文，上級(jí)機(jī)關(guān)對越級(jí)行文原則上不予受理。請求平行或不相隸屬的職能部門審批其管轄范圍內(nèi)的事項(xiàng)，不應(yīng)使用請示，正確的方法是使用“函”。例如黃河部門建設(shè)防汛指揮中心，其規(guī)劃就需要地方規(guī)劃部門批準(zhǔn)，因河務(wù)部門與規(guī)劃部門是不相隸屬關(guān)系，應(yīng)行函申請批準(zhǔn)。
（2）不多頭主送，不送領(lǐng)導(dǎo)同志個(gè)人。上行文主送機(jī)關(guān)一般只有一個(gè)，那就是制發(fā)機(jī)關(guān)的直接上級(jí)機(jī)關(guān)。受雙重領(lǐng)導(dǎo)的單位向上級(jí)機(jī)關(guān)行文，應(yīng)分開報(bào)送較妥。如內(nèi)容涉及的其他單位，通常采用抄送的形式。除特殊情況上行文一般不應(yīng)直接送領(lǐng)導(dǎo)同志個(gè)人，更不能向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多頭分送。因?yàn)橹匾氖虑轭I(lǐng)導(dǎo)們都要集體研究決定，送給領(lǐng)導(dǎo)同志個(gè)人，領(lǐng)導(dǎo)還是得交給秘書部門辦理，這樣就為領(lǐng)導(dǎo)增加了不必要的麻煩。另外領(lǐng)導(dǎo)同志工作比較忙，事情比較多，文件送給個(gè)人，有時(shí)難免顧不看，這樣豈不是“欲速而不達(dá)”。
（3）“請示”應(yīng)當(dāng)一文一事，如果一個(gè)請示件的內(nèi)容涉及多個(gè)問題、多個(gè)部門，既增加辦理的難度，也影響辦理的效率。請示一文一事，可以使公文內(nèi)容集中，篇幅簡短，便于公文辦理，有利于提高效率。如同時(shí)請示多件事，必須是同一個(gè)問題密切相關(guān)的幾個(gè)方面，也必須是上級(jí)機(jī)關(guān)能一次給予批復(fù)和解決的；否則，有幾個(gè)問題就要寫幾個(gè)請示。
４、是否符合擬制公文的有關(guān)要求
（1）選擇和使用正確的文種，不可生造文種。但有的單位上報(bào)文件缺乏嚴(yán)肅認(rèn)真的態(tài)度，不知道《辦法》規(guī)定了什么文種，不了解上行文該用什么文種，而是像日常寫應(yīng)用文一樣，竟然上報(bào)《關(guān)于解決燃油鍋爐資金的申請》、《關(guān)于基建資金使用情況的說明》等，說明其上報(bào)文件沒有文種的概念，生編硬造文種。
（2）文種不可混用，該用請示的不能用報(bào)告，報(bào)告中不可夾代請示事項(xiàng)，也不可夾代建議事項(xiàng)，報(bào)告作為閱件，夾代請示事項(xiàng)往往得不到及時(shí)答復(fù)，容易誤事；報(bào)告夾代建議事項(xiàng)不符合新《辦法》的規(guī)定，向上級(jí)提出建議和意見要用“意見”這個(gè)文種。意見也不能與請示相混，意見是建議上級(jí)辦什么、怎么辦，并提出具體方案，供上級(jí)決策參考或批轉(zhuǎn)；請示要求上級(jí)給什么，并說明理由，陳述用途，請求上級(jí)批準(zhǔn)或答復(fù)。
（3）請示的事項(xiàng)要明確具體。請示的的語言要簡捷、明了、準(zhǔn)確、具體，提出的請求要合情合理，有依有據(jù)，以便上級(jí)機(jī)關(guān)作出科學(xué)合理的決策。比如請示上級(jí)開展某項(xiàng)工程建設(shè)，就要簡明扼要地將現(xiàn)狀、存在的問題及進(jìn)行建設(shè)的必要性和緊迫性說清楚，并詳細(xì)提出明確具體的建設(shè)計(jì)劃。如請求幫助解決所需資金，分項(xiàng)列出后要計(jì)算出總金額，給上級(jí)一個(gè)整體的概念。對請示的問題，如有不同的解決意見，要客觀分析各自優(yōu)缺點(diǎn)，提出明確的傾向性意見，便于領(lǐng)導(dǎo)決策參考。轉(zhuǎn)報(bào)下級(jí)的請示，也要明確本單位的意見，不能將問題不負(fù)責(zé)任地上交。
（4）行文語氣要得當(dāng)。向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)工作、報(bào)告情況，文風(fēng)要平實(shí)，反映情況要客觀，不可過多地堆砌修飾性用語。匯報(bào)工作不能只講成績，不說問題，有的雖然講到了問題，但是蜻蜓點(diǎn)水，對問題有什么表現(xiàn)、程度如何、如何解決，沒有深刻的分析。殊不知領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對工作中取得的經(jīng)驗(yàn)、對全局有指導(dǎo)意義的典型很重視，但對于存在的問題特別是一些帶有普遍性的問題、苗頭性問題更加重視。因?yàn)橹挥邪l(fā)現(xiàn)問題、解決問題才能促進(jìn)工作的開展。
5、公文格式是否符合《辦法》的規(guī)定
（１）組成部分有無遺漏。公文常用的組成部分有發(fā)文機(jī)關(guān)標(biāo)識(shí)、發(fā)文字號(hào)、簽發(fā)人、標(biāo)題、主送機(jī)關(guān)等十幾項(xiàng)，上行文中經(jīng)常有忘了署上簽發(fā)人的，公文的簽發(fā)是公文發(fā)生效力的標(biāo)志，《辦法》規(guī)定，上行文應(yīng)當(dāng)由單位主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，也就是由單位的“一把手”簽發(fā)。請示類公文要在附注處標(biāo)識(shí)聯(lián)系人，聯(lián)系電話；有的請示件沒有標(biāo)識(shí)，或者是標(biāo)識(shí)的位置不規(guī)范。此外，還有上報(bào)的文件忘記加蓋印章的。這都是組成部分不全的問題。
（２）公文組成部分標(biāo)識(shí)是否規(guī)范。這方面的內(nèi)容較多，如引用公文，正確的方法是先引標(biāo)題，后引發(fā)文字號(hào)，發(fā)文字號(hào)在標(biāo)題后用圓括號(hào)括起來。不可只引標(biāo)題，或只引發(fā)文字號(hào)。文件中經(jīng)常出現(xiàn)的日期，應(yīng)當(dāng)寫明具體的年、月、日，盡量少用“今年”、“明年 ”等詞語, 年份要寫完整 ,如:“XX年”,不可寫成“01”年。文中結(jié)構(gòu)層次序數(shù),第一層為“一、”,第二層為“(一)”,第三層為“1.”,第四層為“(1)”。 “(一)”不加頓點(diǎn)或逗號(hào),“1.”中使用圓點(diǎn),不要寫成頓號(hào)等等。
四、怎樣做好上行文的審核把關(guān)
一是提高對文稿審核把關(guān)工作重要性的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)做好工作的責(zé)任感和自覺性。從大的方面講，公文處理是為治黃中心服務(wù)的一項(xiàng)重要工作，這項(xiàng)工作的好壞，直接關(guān)系到水利部治水新思路、黃委重要工作部署的及時(shí)傳達(dá)貫徹，直接影響到各項(xiàng)工作的開展與治黃事業(yè)的發(fā)展。從小的方面說，文件代表一個(gè)機(jī)關(guān)的形象，不僅反映機(jī)關(guān)的工作質(zhì)量和效率，而且也反映出其工作人員的綜合素質(zhì)和政策水平。公文處理工作做得好，對于保證機(jī)關(guān)政令暢通、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)，推動(dòng)機(jī)關(guān)工作規(guī)范化，促進(jìn)機(jī)關(guān)工作上水平，也將起到積極的作用。從事文稿審核把關(guān)的同志一定要把這項(xiàng)工作提到與治黃中心密切相關(guān)的高度，我們進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感、自覺性，不遺余力地去把工作干好。
二要加強(qiáng)政治業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，樹立創(chuàng)公文“精品”的意識(shí)。文稿審核把關(guān)是政策性、業(yè)務(wù)性都很強(qiáng)的工作，只有學(xué)好理論、掌握政策、熟悉業(yè)務(wù)，才能在審核把關(guān)中提出建設(shè)性的建議和意見。為此，要認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“xxxx”的重要思想，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策，不斷提高政策水平和理論水平。要潛心學(xué)習(xí)、鉆研《辦法》和上級(jí)及本單位有關(guān)公文處理工作的規(guī)章制度，對文種的適用范圍、行文規(guī)則、公文格式等相關(guān)的公文業(yè)務(wù)知識(shí)要有深刻的理解，做到入心入腦，了然在胸，運(yùn)用自如。要干一行，愛一行，專一行，精一行，努力成為“辦文專家”。要舍得在文件的審核把關(guān)上傾注心血，做到鍥而不舍，精雕細(xì)刻，精益求精，努力創(chuàng)公文精品，出精品公文。
三是樹立文秘部門審核把關(guān)的權(quán)威。在文稿的審核把關(guān)中要善于發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，但解決問題要依靠業(yè)務(wù)部門。因?yàn)闃I(yè)務(wù)部門的干部是業(yè)務(wù)工作的內(nèi)行，要虛心向他們請教，充分尊重他們的意見。但是必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行《辦法》和上級(jí)及本單位有關(guān)公文處理工作的規(guī)章制度，要堅(jiān)持原則，做到該堅(jiān)持的標(biāo)準(zhǔn)不能降低，該規(guī)范的格式不能遷就，該履行的程序不能簡化，對收到的明顯不符合擬文要求的文稿，要退回主辦部門重新起草。同時(shí)，還要充分發(fā)揮在領(lǐng)導(dǎo)身邊工作，了解的情況多的優(yōu)勢，學(xué)會(huì)站在全局的角度去思考問題、分析問題，修改文稿要努力爭取充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)的意圖,這樣審核修改的文稿才能讓領(lǐng)導(dǎo)滿意,讓擬辦部門佩服。文秘部門審核把關(guān)的權(quán)威性只有在堅(jiān)持原則并發(fā)揮自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上才能真正得到確立。
四是要有敬業(yè)、奉獻(xiàn)、創(chuàng)新的精神。文稿審核把關(guān)工作量大，標(biāo)準(zhǔn)要求高，做好了領(lǐng)導(dǎo)很少表揚(yáng)；把不住關(guān)出了問題，就要受批評(píng)。既然從事這項(xiàng)工作，就要嚴(yán)肅認(rèn)真，一絲不茍，勤奮工作，把工作干好。要堅(jiān)決擯棄那種認(rèn)為審核把關(guān)就是“管管標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的錯(cuò)誤思想”，要把這項(xiàng)工作看成個(gè)人建功立業(yè)，施展才華的手段。審核把關(guān)工作非常辛苦、清苦，有時(shí)為改動(dòng)一個(gè)字、一個(gè)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)都要斟酌半天，有些急文往往周未臨下班才送來，加班加點(diǎn)也是常有的事，需要從事這項(xiàng)工作的人員發(fā)揚(yáng)無私奉獻(xiàn)的精神，任勞任怨，淡泊名利，耐得住寂寞，禁得起誘惑，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。要有創(chuàng)新的精神和勇氣，結(jié)合工作實(shí)際，多思考、多鉆研、多探索改進(jìn)工作的方法和措施，不斷提高工作水平。
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